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会议决议公告信披不准确 高管任免不规范 顺利办董事会“内斗”引来监管关注

时间:20-07-24 22:11    来源:东方财富网

原标题:会议决议公告信披不准确 高管任免不规范 顺利办(000606)董事会“内斗”引来监管关注

顺利办 (000606)7月23日收到青海证监局对公司采取责令改正措施的决定,青海证监局指出,顺利办公告会议通知时间、通知方式与实际情况不符,相关内部控制制度执行不到位。监管问题主要集中在顺利办第八届董事会2020年第二次临时会议决议上,正是在这次临时会议中,顺利办发生重大人事变动,董事会罢免董事长彭聪及董秘黄海勇的相应职务。

信披、内部控制等不规范

根据行政监管决定书,顺利办存在信披不准确、相关内部控制制度执行不到位等问题。

信披方面,顺利办5月27日发布的临时公告《第八届董事会2020年第二次临时会议决议公告》显示,“第八届董事会2020年第二次临时会议通知于2020年5月26日上午9时以短信和电子邮件方式发出”,而公告会议通知时间、通知方式与实际情况不符,不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

内控制度执行方面,顺利办存在多项问题。首先是信披程序不合规,公司发布《第八届董事会2020年第二次临时会议决议公告》前,未履行审批程序,不符合《顺利办信息服务股份有限公司信息披露管理制度》第十二条、十六条规定。

其次,顺利办印章管理内部控制存在缺陷。公司员工在未履行审批程序情况下,将公司公章、法人签字章于5月25日携带外出,不符合《顺利办信息服务股份有限公司印章管理制度》第二十三条规定;在公司第八届董事会2020年第二次临时会议决议上,董事会公章用印未履行审批程序,不符合《顺利办信息服务股份有限公司印章管理制度》第十五、十六、十八条规定。

此外,高管提名、任免,董事会会议记录均不规范。顺利办董事提名公司董事会秘书、总裁,不符合《顺利办信息服务股份有限公司公司章程》第一百六十四条、《顺利办信息服务股份有限公司总裁工作细则》第五条规定;解聘公司总裁前,顺利办董事会未提前一个月向总裁本人提出解聘理由,不符合 《顺利办信息服务股份有限公司总裁工作细则》第八条规定。

根据 《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》第二十一条规定,青海证监局决定对顺利办采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,并要求公司及全体董监高高度重视整改工作,强化规范运作意识,对公司信息披露、公司治理、内部控制等方面存在的问题进行全面梳理,采取有效措施进行整改,切实提高公司信息披露质量、公司治理水平、内部控制制度执行有效性。

中报业绩净利大幅下滑

顺利办被监管的背后是董事会“内斗”。5月27日,在董事会临时会议上,顺利办董事会成员审议通过了“提请免去彭聪公司董事长职务”、“关于提请召开公司临时股东大会免去彭聪公司董事职务的议案”等议案,罢免了董事长彭聪和董秘黄海勇,上述议案由主要大股东连良桂等股东提出。

就在上个月(6月),董事会罢免的顺利办创始人、董事长彭聪通过媒体发声,称公告多处有违事实,并发表声明:“部分董事于5月6日、5月27日两次违反公司章程和公司规章制度,采用突袭方式召开临时董事会会议,并违反公司章程和公司规章制度规定的条件和程序,做出更换董事长、总裁等董事会决议的行为,本人已经提起法律程序。”

在罢免原董事长后,顺利办披露了一份净利大幅下滑的中报业绩预告。业绩预告显示,顺利办上半年增收不增利,预计实现营业收入约23.5亿元,同比增长203.34%;净利润约5500万元,同比下降42%。

顺利办主要从事企业互联网服务业务,对于业绩变动原因,顺利办表示,主要有两方面原因:一是,受新型冠状病毒肺炎疫情影响,公司线下门店以及中小微企业复工复产受到较大影响,对公司市场开发和业务量的提升造成了较大冲击;二是,针对疫情影响,公司积极采取措施,加大投入强化线上业务,产品在线迭代升级,同时因快速渗入市场原因,使得报告期相关收入与上年同期相比增长明显,但产品毛利率较低。

为何会出现公告会议通知时间、通知方式与实际情况不符的情况?顺利办经营是否受到董事会“内斗”影响?带着上述疑问,《大众证券报》记者致电顺利办证券事务部,语音提示为:“您好,您拨打的电话暂时无法接通。”

24日,顺利办发布 《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》,彭聪、百达永信投资有限公司提请监事会于8月上旬尽快召开临时股东大会,并采取非累积投票方式依次审议相关提案,议案又一次涉及多名董监高的任免。  

(文章来源:大众证券报)